Статья 185.4. УК РФ
Воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг
1. Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг, незаконный отказ регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании, проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума, а равно иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере, -
наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет или без такового.
2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -
наказываются штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности либо заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
Комментарии к статье 185.4 УК РФ
Объект преступления - установленный порядок осуществления прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Основным нормативным актом, регламентирующим правовое положение владельцев эмиссионных бумаг, а также порядок созыва, проведения общего собрания данных лиц, является Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" <1>.
-----
<1> РГ. 1995. 29 дек. См. также: Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" // РГ. 1999. 11 марта.
Владелец эмиссионной ценной бумаги - это лицо, которому ценная бумага принадлежит на праве собственности или ином вещном праве. При этом данная бумага характеризуется одновременно следующими признаками:
1) закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
2) размещается выпусками;
3) имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
В качестве эмиссионных ценных бумаг выпускаются акции, облигации и опцион эмитента. Они могут быть именными или на предъявителя, а также в бездокументарной или документарной форме.
Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.
По решению совета директоров (наблюдательного совета) общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10% голосующих акций общества на дату предъявления требования, может быть проведено внеочередное общее собрание акционеров.
Решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров может быть принято советом директоров (наблюдательным советом) только в указанных законом случаях. Например, если акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами 10% голосующих акций общества (п. 6 ст. 55 Закона).
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества (ст. 51 Закона).
Общее собрание акционеров правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций общества. Принявшими участие в общем собрании акционеров считаются акционеры, зарегистрировавшиеся для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения общего собрания акционеров (ст. 58 Закона).
Правовое положение владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также порядок проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев регламентируются Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1>.
-----
<1> РГ. 2001. 4 дек.
Согласно ст. 14 данного Закона инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости и не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Владелец инвестиционного пая заключает с управляющей компанией договор, в котором регламентированы правила доверительного управления паевого инвестиционного фонда.
Объективная сторона преступления выражается в действиях (бездействии):
а) в незаконном отказе в созыве или уклонении от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг;
б) в незаконном отказе регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
в) в проведении общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума;
г) в ином воспрепятствовании осуществлению или незаконном ограничении установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов; последствии в виде крупного ущерба гражданам, организациям или государству; причинной связи либо в том, что это деяние сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.
Отказ в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг либо их регистрации для участия в таком собрании в случаях, не указанных действующим законодательством, является незаконным.
Уклонение от созыва общего собрания владельцев ценных бумаг - это бездействие лиц, затягивающих и (или) не выполняющих без оснований в установленный срок соответствующие действия.
Иное воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение установленных законодательством Российской Федерации прав владельцев ценных бумаг - это незаконное уменьшение правоспособности этих лиц по любым причинам, а также разное неправомерное воздействие на них.
Преступление является оконченным в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству либо извлечения дохода в крупном размере. Состав преступления формально-материальный.
В соответствии с примечанием к ст. 185 УК РФ под крупным ущербом, доходом в крупном размере необходимо понимать сумму, превышающую один миллион рублей. С качественной стороны ущерб выражается в реальных имущественных потерях и упущенной выгоде.
Субъективная сторона характеризуется виной в виде прямого или косвенного умысла. Лицо осознает, что нарушает установленный порядок осуществления прав владельцев эмиссионных ценных бумаг либо инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, извлекая при этом доход в крупном размере, и желает этого. При материальности данного состава преступления виновным предвидится возможность или неизбежность причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, оно желает этого либо сознательно допускает эти последствия или относится к ним безразлично.
Субъект преступления - вменяемое физическое лицо, достигшее возраста шестнадцати лет. Как правило, это соответствующие уполномоченные лица эмитента, управляющей компании.
Квалифицирующие признаки - совершение преступления группой лиц по предварительному сговору (см. ч. 2 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней) или организованной группой (см. ч. 3 ст. 35 УК РФ и комментарий к ней).
За воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг предусмотрена и административная ответственность (ст. ст. 15.20, 15.23.1 КоАП РФ). В отличие от преступления (ст. 185.4 УК РФ) административное правонарушение не влечет наступление последствий в виде крупного ущерба либо извлечения дохода в крупном размере.