Статья 173.2. УК РФ
Незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица
1. Предоставление документа, удостоверяющего личность, или выдача доверенности, если эти действия совершены для внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставном лице, -
наказываются штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от семи месяцев до одного года, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок до двух лет.
2. Приобретение документа, удостоверяющего личность, или использование персональных данных, полученных незаконным путем, если эти деяния совершены для внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставном лице, -
наказываются штрафом в размере от трехсот до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок.
Примечание.
Под приобретением документа, удостоверяющего личность, в настоящей статье понимается его получение на возмездной или безвозмездной основе, присвоение найденного или похищенного документа, удостоверяющего личность, а также завладение им путем обмана или злоупотребления доверием.
Комментарии к статье 173.2 УК РФ
Комментируемая статья содержит два самостоятельных состава преступления. Часть первая предполагает ответственность за предоставление документа, удостоверяющего личность, или выдачу доверенности, а часть вторая - за приобретение такого документа или использование персональных данных, полученных незаконным путем. Обе части объединяют цели соответствующих деяний - образование (создание, реорганизация) юридического лица и последующее совершение одного или нескольких преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом.
Объект рассматриваемого состава совпадет с объектом преступления, предусмотренного ст. 173.1 УК РФ.
Понятие и порядок образования (создания, реорганизации) юридического лица приведен в комментарии к ст. 173.1 УК РФ.
Предметом преступления является документ, удостоверяющий личность или доверенность.
Основным документом, удостоверяющим личность гражданина РФ, является паспорт гражданина РФ <1>. При утрате паспорта и до оформления нового паспорта гражданину по его просьбе территориальным органом Федеральной миграционной службы выдается временное удостоверение личности <2>.
-----
<1> Постановление Правительства РФ от 8 июля 1997 г. N 828 "Об утверждении Положения о паспорте гражданина Российской Федерации, образца бланка и описания паспорта гражданина Российской Федерации" // РГ. 1997. 16 июля; Указ Президента РФ от 13 марта 1997 г. N 232 "Об основном документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации на территории Российской Федерации" // СЗ РФ. 1997. N 11. Ст. 1301.
<2> См.: пункт 17 Постановления Правительства РФ от 8 июля 1997 г. N 828 "Об утверждении Положения о паспорте гражданина Российской Федерации, образца бланка и описания паспорта гражданина Российской Федерации".
Иные документы (дипломатический паспорт, заграничный паспорт, служебный паспорт, паспорт моряка (удостоверение личности моряка)) являются лишь документами, удостоверяющими личность, по которым граждане Российской Федерации осуществляют въезд и выезд из Российской Федерации, а также удостоверяющими их личность за пределами РФ <1>, в связи с чем их использование на территории РФ, в частности для образования юридических лиц, невозможно.
-----
<1> Статья 7 Федерального закона от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ "О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию" // РГ. 1996. 22 авг.; а также п. 1 Указа Президента РФ от 21 декабря 1996 г. N 1752 "Об основных документах, удостоверяющих личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации" // РГ. 1996. 25 дек.
Не может являться и предметом рассматриваемого преступления военный билет солдата, матроса, сержанта, старшины, прапорщика и мичмана как документ, удостоверяющий их личность <1>, поскольку участие указанных категорий лиц в предпринимательской деятельности прямо запрещено ст. 27.1 Федерального закона от 27 мая 1998 г. N 76-ФЗ "О статусе военнослужащих" <2>.
-----
<1> Приказ Министра обороны РФ от 19 ноября 2007 г. N 500 "О мерах по выполнению в Вооруженных Силах Российской Федерации Постановления Правительства Российской Федерации от 27 ноября 2006 г. N 719" (вместе с "Инструкцией по обеспечению функционирования системы воинского учета граждан Российской Федерации", "Порядком проведения смотров-конкурсов на лучшую организацию осуществления воинского учета, проводимых органами военного управления Вооруженных Сил Российской Федерации, военными комиссариатами, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления") // БНА. 2008. N 13.
<2> РГ. 1998. 2 июля.
В соответствии со ст. 10 Федерального закона от 25 июля 2002 г. N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" <1> документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина в Российской Федерации, являются паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.
-----
<1> РГ. 2002. 31 июля.
Документами, удостоверяющими личность лица без гражданства в Российской Федерации, являются:
1) документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
2) разрешение на временное проживание;
3) вид на жительство;
4) иные документы, предусмотренные федеральным законом или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства (ч. 2 ст. 10 указанного Федерального закона).
Доверенностью в соответствии со ст. 185 ГК РФ признается письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами.
Доверенность на совершение сделок, требующих нотариальной формы, должна быть нотариально удостоверена. К нотариально удостоверенным доверенностям могут быть приравнены иные доверенности, перечень которых определен в ч. 3 ст. 185 ГК РФ.
Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации.
Срок действия доверенности не может превышать трех лет. Если срок в доверенности не указан, она сохраняет силу в течение года со дня ее совершения. Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.
В соответствии со ст. 187 ГК РФ лицо, которому выдана доверенность, должно лично совершать те действия, на которые оно уполномочено. Оно может передоверить их совершение другому лицу, если уполномочено на это доверенностью либо вынуждено к этому силою обстоятельств для охраны интересов выдавшего доверенность.
Необходимым признаком доверенности, используемой для совершения рассматриваемого преступления, должно быть наделение поверенного правомочиями по принятию решений либо совершению действий по образованию юридического лица либо правомочий, связанных с его государственной регистрацией.
Предоставление подложных либо недействительных документов, удостоверяющих личность, а также иных документов, не относящихся к указанной категории, так же как и выдача доверенности ненадлежащим лицом либо не отвечающей требованиям действующего законодательства, состава рассматриваемого преступления не образует ввиду их ничтожности и объективной невозможности использования при образовании и государственной регистрации юридического лица.
Объективная сторона ч. 1 ст. 173.2 УК РФ выражена в действии - предоставлении документа, удостоверяющего личность, или выдаче доверенности с их последующим использованием для образования (создания, реорганизации) юридического лица.
Предоставление документа, удостоверяющего личность, может выражаться как в передаче указанных документов третьим лицам для создания юридического лица (например, при подготовке учредительных документов), так и в предъявлении этих документов лицам или органам в процессе создания юридического лица (например, предоставление документов нотариусу при удостоверении подписи на заявлении о государственной регистрации по установленной форме <1>) либо непосредственном предъявлении данного документа сотруднику регистрирующего органа при подаче документов на государственную регистрацию юридического лица в качестве заявителя.
-----
<1> См.: Постановление Правительства РФ от 19 июня 2002 г. N 439 "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей".
Под выдачей доверенности применительно к рассматриваемому составу следует понимать подписание (а при необходимости и заверение печатью от имени юридического лица) доверенности с полномочиями по представлению интересов доверителя при образовании юридического лица и (или) совершении действий, связанных с его регистрацией, и вручение (лично либо через третьих лиц) поверенному такой доверенности.
Состав преступления формальный, и моментом его окончания следует считать момент получения документа, удостоверяющего личность, либо доверенности адресатом, а в случае их предъявления для удостоверения личности либо правомочий - с момента такого предъявления.
Сообщение персональных данных либо реквизитов документа, удостоверяющего личность (доверенности), без их предоставления состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 173.2 УК РФ, не образует.
Субъект ч. 1 ст. 173.2 УК РФ общий. Им может быть любое физическое лицо, предоставившее документ, удостоверяющий личность (как свой собственный, так и принадлежащий третьим лицам), либо выдавшее доверенность. Если доверенность исходит от юридического лица, ответственности подлежит лицо (например, генеральный директор как единоличный исполнительный орган), выдавшее такую доверенность в соответствии со своими полномочиями.
Лица, организовавшие такие действия, подстрекавшие к ним (например, путем подкупа) либо оказавшие содействие виновному в их совершении, подлежат уголовной ответственности как соучастники со ссылкой на ст. 33 УК РФ.
Субъективная сторона предполагает вину в форме прямого умысла и наличие фактически двух последовательных целей - образование юридического лица и последующее совершение с его использованием одного или нескольких преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом.
О понятии финансовой операции и сделок с денежными средствами или иным имуществом см. комментарий к ст. 174 УК РФ.
При этом для квалификации не имеет значение, планировалось ли образование юридического лица исключительно для преступной деятельности либо предполагалось участие такой организации и в иной (легальной) деятельности.
На наличие состава преступления также не влияет сам факт создания (государственной регистрации) такого юридического лица, а уж тем более совершение с его использованием описанных преступлений. Необходимо лишь, чтобы виновный преследовал указанные цели при предоставлении документа либо выдаче доверенности.
Введение в заблуждение лица, представившего документ либо выдавшего доверенность, относительно преступных целей создания юридического лица уголовную ответственность по ч. 1 ст. 173.2 УК РФ исключает.
Мотивы совершения указанного преступления на квалификацию не влияют.
Часть 2 ст. 173.2 предусматривает ответственность за приобретение документа, удостоверяющего личность, или использование персональных данных, полученных незаконным путем, совершенных с той же целью.
Часть вторая, помимо документа, удостоверяющего личность, предполагает совершение действий с альтернативным предметом - персональными данными, полученными незаконным путем.
Под персональными данными следует понимать любую информацию, относящуюся прямо или косвенно к определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных) (п. 1 ст. 3 Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О персональных данных" <1>).
-----
<1> РГ. 2006. 29 июля.
Применительно к целям настоящей статьи уголовно-правовое значение имеют лишь персональные данные, включаемые в учредительные документы, а также в документы, предоставляемые в регистрирующий орган при образовании (создании, реорганизации) юридического лица. К ним, в частности, следует отнести фамилию, имя, отчество гражданина; дату и место рождения; адрес; абонентский номер; реквизиты документов, удостоверяющих личность, ИНН.
В соответствии со ст. 7 указанного Федерального закона основанием раскрытия и распространения персональных данных является согласие физического лица - их обладателя.
Незаконным следует признать любое получение виновным (либо третьими лицами) персональных данных лица без его согласия. Исключение составляет информация о лице, находящаяся в общедоступных источниках персональных данных (в том числе справочниках, адресных книгах и т.п.). В такие источники с письменного согласия субъекта персональных данных могут включаться его фамилия, имя, отчество, год и место рождения, адрес, абонентский номер, сведения о профессии и иные персональные данные, сообщаемые субъектом персональных данных (ст. 8 Федерального закона).
Если способ получения персональных данных был криминальным (например, в результате совершения преступлений, предусмотренных ст. ст. 138, 139, 272 УК РФ и т.п.), виновные подлежат уголовной ответственности по соответствующим статьям УК РФ.
Какие-либо сведения (данные) о юридических лицах к предмету данного преступления не относятся.
Объективную сторону преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 173.2 УК РФ, образуют:
1) приобретение документа, удостоверяющего личность, понятие которого (приобретения) определено в примечании к данной статье;
2) использование незаконно полученных персональных данных, под которым следует понимать внесение этих данных в учредительные документы либо иные документы, представляемые в государственный регистрирующий орган при образовании юридического лица.
Состав преступления формальный и признается оконченным:
1) в отношении документа, удостоверяющего личность, - с момента его приобретения (получения) адресатом (вне зависимости от факта его последующего использования);
2) в отношении персональных данных - с момента внесения любых из этих данных в учредительные документы либо иные документы, представляемые в регистрирующий орган. Факт подачи документов на государственную регистрацию, принятия решения о государственной регистрации юридического лица и т.д. на квалификацию содеянного по ч. 2 ст. 173.2 УК РФ не влияет.
Рассматриваемая норма является специальной по отношению к ст. ст. 324 и 325 УК РФ, в связи с чем при квалификации действий виновного по ч. 2 ст. 173.2 УК РФ вменение указанных преступлений излишне.
Субъект преступления общий - лицо, приобретшее документ, удостоверяющий личность, либо использующее персональные данные, заведомо полученные незаконным путем.
Содержание субъективной стороны соответствует описанному в части первой рассматриваемой статьи.