Статья 170.1. УК РФ
Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета
1. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных на приобретение права на чужое имущество, -
наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.
2. Внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета -
наказывается ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет или без такового.
3. Деяние, предусмотренное частью второй настоящей статьи, если оно было сопряжено с насилием или с угрозой его применения, -
наказывается принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового.
Комментарии к статье 170.1 УК РФ
Данная статья устанавливает ответственность за совершение двух деяний, которые отличаются друг от друга объективными и субъективными признаками состава преступления.
Объект преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, - установленный порядок ведения Единого государственного реестра юридических лиц, учета прав на ценные бумаги, права инвесторов. Объект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ, - установленный порядок учета прав на ценные бумаги, права инвесторов.
Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ <1> "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" устанавливает общий порядок и условия государственной регистрации юридических лиц (при их создании, реорганизации и ликвидации), а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей <2>.
-----
<1> РГ. 2001. 10 авг.
<2> Федеральными законами может устанавливаться специальный порядок регистрации отдельных видов юридических лиц. См., например: Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" // РГ. 2002. 3 дек.; Федеральный закон от 12 января 1996 г. N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" // РГ. 1996. 24 янв.; Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР. 1990. 6 дек. N 27. Ст. 357.
Согласно ст. 2 данного Закона государственная регистрация осуществляется федеральным органом исполнительной власти (регистрирующим органом) <1>.
-----
<1> Постановление Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. N 506 "Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе" // РГ. 2004. 6 окт.
Моментом государственной регистрации признается внесение регистрирующим органом соответствующей записи в государственный реестр.
Единый государственный реестр юридических лиц - это федеральный информационный ресурс, содержащий сведения о юридических лицах, в том числе данные об их создании, реорганизации и ликвидации.
Содержание государственного реестра, порядок представления в него сведений и документов регламентируются ст. ст. 5 и 6 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". Например, в данный реестр входят следующие сведения о юридическом лице:
а) полное наименование;
б) организационно-правовая форма;
в) адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица;
г) способ образования юридического лица (создание или реорганизация);
д) сведения об учредителях (участниках) юридического лица.
Ведение государственных реестров осуществляется регистрирующим органом в порядке, установленном уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти <1>.
-----
<1> Постановление Правительства РФ от 19 июня 2002 г. N 438 "О Едином государственном реестре юридических лиц" // РГ. 2002. 26 июня.
На рынке ценных бумаг функционирует учетная система, под которой понимается совокупность учетных институтов - организаций, осуществляющих депозитарную (кастодиальную) деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Данная система выполняет функции подтверждения прав на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления.
В соответствии со ст. 7 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги признается депозитарной деятельностью. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок, именуется расчетным депозитарием <2>.
-----
<1> РГ. 1996. 25 апр.
<2> Условия осуществления депозитарной деятельности определяются в Постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. N 8.
Согласно ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - это формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Держателем реестра может быть эмитент, регистратор на основании договора с эмитентом или иное лицо, если это предусмотрено федеральными законами. Держателем реестра владельцев акций акционерных обществ, которые в связи с размещением и (или) обращением акций обязаны раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, может быть только регистратор.
Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов. Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется.
В соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг <1> в состав реестра входят следующие основные документы: анкета зарегистрированного лица; передаточное распоряжение; залоговое распоряжение; выписка из реестра; журнал учета входящих документов; регистрационный журнал; журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг.
-----
<1> Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 1997. N 7.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, выражается в действии - представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в Единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений:
а) об учредителях (участниках) юридического лица;
б) о размерах и номинальной стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества;
в) о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг;
г) о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг;
д) об обременении ценной бумаги или доли;
е) о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования;
ж) о руководителе постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.
Представленные документы должны содержать заведомо ложные данные, т.е. сведения, которые не соответствуют действительности.
Преступление окончено в момент представления соответствующих документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги. Например, при государственной регистрации юридических лиц документы представляются в регистрирующий орган почтовым отправлением с объявленной ценностью при его пересылке с описью вложения, представлены непосредственно либо через многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг (далее - многофункциональный центр), направлены в форме электронных документов, подписанных электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг.
Субъективная сторона деяния, предусмотренного ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, характеризуется виной в виде прямого умысла. Виновный осознает, что совершает указанные действия, и желает этого.
Обязательным признаком субъективной стороны является и цель - внесение в Единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений либо деяние должно быть направлено на приобретение права на чужое имущество.
О праве на имущество см. комментарий к ст. 159 УК РФ.
О чужом имуществе см. комментарий к ст. 158 УК РФ.
Субъект преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, - физическое лицо, достигшее возраста 16 лет.
В случае, когда деяние, описанное в диспозиции ч. 1 ст. 170.1 УК РФ, является способом мошенничества и виновный таким образом похищает чужое имущество либо приобретает право на него, содеянное подлежит квалификации по соответствующей части ст. 159 УК РФ и дополнительного вменения по ст. 170.1 УК РФ не требуется.
Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ, выражается в действии - внесении в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета.
Внесение не соответствующих действительности данных наказуемо по комментируемой статье только в том случае, если оно осуществлено путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг или к системе депозитарного учета, т.е. когда у лица нет для этого правовых оснований. Именно данный признак состава преступления разграничивает ч. 2 ст. 170.1 УК РФ и ч. 2 ст. 185.2 УК РФ.
Преступление является оконченным в момент совершения действия, указанного в диспозиции статьи. Состав преступления формальный.
Неправомерный доступ к реестру владельцев ценных бумаг или к системе депозитарного учета путем неправомерного доступа к компьютерным сетям следует квалифицировать по совокупности со ст. 272 УК РФ лишь в том случае, если виновный, помимо внесения недостоверных сведений в реестр, также уничтожил, заблокировал либо скопировал иную информацию.
Субъективная сторона преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ, характеризуется виной в виде прямого умысла. Лицо осознает, что нарушает установленный порядок учета прав на ценные бумаги, и желает совершить такие действия.
Субъект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 170.1 УК РФ, - вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет.
Квалифицирующие признаки - совершение преступления с применением насилия или с угрозой его применения.
В ч. 3 ст. 170.1 УК РФ под насилием понимается как насилие, не опасное для жизни и здоровья: побои или совершение иных насильственных действий, связанных с причинением потерпевшему физической боли либо с ограничением его свободы (связывание рук, применение наручников, оставление в закрытом помещении и др.), так и насилие, опасное для жизни или здоровья, т.е. такое, которое повлекло причинение тяжкого и средней тяжести вреда здоровью потерпевшего, а также причинение легкого вреда здоровью, вызвавшего кратковременное расстройство здоровья или незначительную стойкую утрату общей трудоспособности.
Причинение тяжкого вреда здоровью (ст. 111 УК РФ), а также причинение смерти (ст. 105 УК РФ) требуют дополнительной квалификации.
Под угрозой применения насилия следует понимать любые действия (например, демонстрацию оружия) или высказывания виновного, выражающие намерение применить насилие.
Способы выражения угрозы разнообразны (устно, письменно, по телефону, лично или через третьих лиц). Угроза должна быть реальной, т.е. у потерпевшего должны быть основания ее опасаться. Об этом могут свидетельствовать конкретная форма угрозы, способ ее осуществления и интенсивность, обстановка, характеристика личности виновного, его взаимоотношения с потерпевшим и т.д.